Osakkeenomistajat, UBO:t ja hallintohenkilöt
Yrityksen käyttöönotto tarkastelee suoria omistajia, epäsuoria omistajia, UBO:ita, hallintohenkilöitä, johtajia, toimihenkilöitä ja valtuutettuja allekirjoittajia. Nämä roolit voivat mennä päällekkäin, mutta ne eivät ole vaihdettavissa.
Omistus- ja hallintavaatimukset vaihtelevat tarkastelun mukaan. Seuraa nykyistä tehtävää
tiettyä asiakasta ja kykyä varten vaadittujen faktojen ja todisteiden osalta.
Roolierot
- Suora omistaja pitää osuutta käyttöön otettavassa yrityksessä.
- UBO on yksilö, johon päästään suoran tai epäsuoran omistuksen tai hallinnan kautta käytännön kynnyksellä.
- Hallintohenkilö ohjaa tai vaikuttaa merkittävästi yritykseen, riippumatta omistusosuudesta.
- Johtaja toimii hallintoroolissa.
- Valtuutettu allekirjoittaja on valtuutettu toimimaan yrityksen puolesta.
Kirjaa jokainen sovellettava rooli. Älä oleta, että johtaja on UBO, että jokainen UBO on johtaja tai että allekirjoittaja on välttämättä hallintohenkilö.
UBO:n määritelmä ja kynnys
Lopullinen edunsaaja on yksilö, joka omistaa tai hallitsee suoraan tai epäsuorasti 25 % tai enemmän yrityksestä. Käytäntökynnys on 25 % kaikissa tuetuissa maissa.
Ketkä on tunnistettava
Tunnista:
- Kuka tahansa yksilö, joka omistaa 25 % tai enemmän
- Hallintohenkilöt, riippumatta omistusosuudesta
- Johtajat, joilla on merkittävä vaikutus
Omistaja, joka omistaa alle 25 %, jolla ei ole merkittävää valvontaa ja joka ei ole johtaja, ei välttämättä tarvitse tunnistaa UBO:na. Tämä ei poista vaatimusta, että omistustodisteet kattavat koko rakenteen.
Jos yksikään yksilö ei omista 25 % tai enemmän, tunnista vähintään yksi hallintohenkilö, tyypillisesti CEO tai toimitusjohtaja.
Omistusketjut
Kun toinen yksikkö omistaa yrityksen, toimita omistustodisteet kyseiselle emolle ja jatka jokaisen emoyksikön läpi, kunnes saavutat yksittäiset UBO:t. Yritysrakennetodisteiden täytyy kattaa 100 % omistuksesta, mukaan lukien alle UBO-tunnistuskynnyksen olevat osuudet.
Nykyiset API-toteutukset esittävät omistajat ja hallinta-aktorit liittyvän osapuolen resursseina yritysasiakkaan alla:
Käytä nykyistä tehtävää määrittääksesi, mitä osapuolia ja rooleja toimitat. Sekä API-/resurssifaktat että tukevat asiakirjatodisteet voivat olla vaadittuja. Cap-taulukko, omistussopimus, kirjanpito, organisaatiokaavio tai vahvistus ei korvaa nykyisiä liittyvän osapuolen faktoja, kun tehtävä niitä pyytää, eivätkä resurssifaktat korvaa asiakirjatodisteita, kun tehtävä pyytää tiedostoa.
Katso yrityksen käyttöönotto liittyvän osapuolen mekaniikasta ja asiakirjavaatimukset omistus- ja hallintotodisteita varten.
Henkilöllisyystodisteet
Nykyinen tehtävä voi pyytää hallituksen antamia henkilöllisyystodisteita ja osoitteen todistetta omistajalta, UBO:lta, johtajalta, hallintohenkilöltä tai allekirjoittajalta. Käytäntökategorioihin kuuluvat passit, kansalliset henkilökortit, ajokortit ja osoitteen todiste. Lataa vain todisteet, joita nykyinen tehtävä pyytää, Integraatioasiakirjojen oppaan kautta.
