Accionistes, UBOs i persones de control
La incorporació de negocis revisa els propietaris directes, els propietaris indirectes, els UBOs, les persones de control, els directors, els càrrecs i els signants autoritzats. Aquests rols poden solapar-se, però no són intercanviables.
Els requisits de propietat i control varien segons la revisió. Segueix la tasca actual
per als fets i les proves requerides per a un client i capacitat específics.
Distinccions de rol
- Un propietari directe té un interès en el negoci que s’està incorporant.
- Un UBO és un individu al qual s’arriba mitjançant propietat o control directe o indirecte al llindar de política.
- Una persona de control dirigeix o influeix significativament el negoci, independentment del percentatge de propietat.
- Un director ocupa un rol de governança.
- Un signant autoritzat té autoritat per actuar per l’empresa.
Registra cada rol aplicable. No infereixis que un director és un UBO, que cada UBO és un director o que un signant és necessàriament una persona de control.
Definició d’UBO i llindar
Un propietari beneficiari últim és un individu que directament o indirectament té o controla el 25% o més del negoci. El llindar de política és del 25% a tots els països suportats.
Qui s’ha d’identificar
Identifica:
- Qualsevol individu que en tingui el 25% o més
- Persones de control, independentment del percentatge de propietat
- Directors amb influència significativa
Un propietari per sota del 25% que no tingui control significatiu i no sigui director pot no ser necessari identificar-lo com a UBO. Això no elimina el requisit que les proves de propietat donin compte de l’estructura completa.
Si cap individu no en té el 25% o més, identifica com a mínim una persona de control, típicament el CEO o director gerent.
Cadenes de propietat
Quan una altra entitat és propietària del negoci, proporciona les proves de propietat per a aquesta matriu i continua a través de cada entitat matriu fins que arribis als UBOs individuals. Les proves d’estructura corporativa han de donar compte del 100% de la propietat, incloent els interessos per sota del llindar d’identificació d’UBO.
Proves i recursos actuals de l’API
Les implementacions actuals de l’API representen els propietaris i els actors de control com a recursos de part relacionada sota el client de negoci:
Utilitza la tasca actual per determinar quines parts i rols proporcionar. Poden requerir-se tant els fets de l’API/recurs com les proves documentals de suport. Una cap table, un contracte de propietat, un llibre major, un organigrama o una attestació no substitueix els fets actuals de part relacionada quan la tasca els demana, i els fets del recurs no substitueixen la prova documental quan la tasca demana un fitxer.
Consulta incorporació de negocis per a la mecànica de parts relacionades i requisits de documents per a les proves de propietat i governança.
Proves d’identitat
Una tasca actual pot sol·licitar proves d’identitat emeses pel govern i justificant de domicili per a un propietari, UBO, director, persona de control o signant. Les categories de política inclouen passaports, DNIs nacionals, permisos de conduir i justificant de domicili. Puja només les proves sol·licitades per la tasca actual mitjançant la guia de documents de la integració.
