Saltar al contingut principal

​
Accionistes, UBOs i persones de control

La incorporació de negocis revisa els propietaris directes, els propietaris indirectes, els UBOs, les persones de control, els directors, els càrrecs i els signants autoritzats. Aquests rols poden solapar-se, però no són intercanviables.
Els requisits de propietat i control varien segons la revisió. Segueix la tasca actual per als fets i les proves requerides per a un client i capacitat específics.

​
Distinccions de rol

  • Un propietari directe té un interès en el negoci que s’està incorporant.
  • Un UBO és un individu al qual s’arriba mitjançant propietat o control directe o indirecte al llindar de política.
  • Una persona de control dirigeix o influeix significativament el negoci, independentment del percentatge de propietat.
  • Un director ocupa un rol de governança.
  • Un signant autoritzat té autoritat per actuar per l’empresa.
Registra cada rol aplicable. No infereixis que un director és un UBO, que cada UBO és un director o que un signant és necessàriament una persona de control.

​
Definició d’UBO i llindar

Un propietari beneficiari últim és un individu que directament o indirectament té o controla el 25% o més del negoci. El llindar de política és del 25% a tots els països suportats.

​
Qui s’ha d’identificar

Identifica:
  • Qualsevol individu que en tingui el 25% o més
  • Persones de control, independentment del percentatge de propietat
  • Directors amb influència significativa
Un propietari per sota del 25% que no tingui control significatiu i no sigui director pot no ser necessari identificar-lo com a UBO. Això no elimina el requisit que les proves de propietat donin compte de l’estructura completa. Si cap individu no en té el 25% o més, identifica com a mínim una persona de control, típicament el CEO o director gerent.

​
Cadenes de propietat

Quan una altra entitat és propietària del negoci, proporciona les proves de propietat per a aquesta matriu i continua a través de cada entitat matriu fins que arribis als UBOs individuals. Les proves d’estructura corporativa han de donar compte del 100% de la propietat, incloent els interessos per sota del llindar d’identificació d’UBO.

​
Proves i recursos actuals de l’API

Les implementacions actuals de l’API representen els propietaris i els actors de control com a recursos de part relacionada sota el client de negoci: Quan una capacitat de negoci necessita proves de propietari beneficiari i encara no hi ha cap part relacionada que es qualifiqui, la tasca d’admissió del negoci conté un requisit resource_reference amb qualification: "beneficial_owner". Una part relacionada es qualifica quan és una part person activa amb propietat beneficiària declarada o un percentatge de propietat proporcionat d’almenys 25. Crear o actualitzar una part qualificada satisfà aquest requisit; arxivar l’última part qualificada el torna a obrir. Consulta el prerequisit de propietari beneficiari per a la mecànica completa. Utilitza la tasca actual per determinar quines parts i rols proporcionar. Poden requerir-se tant els fets de l’API/recurs com les proves documentals de suport. Una cap table, un contracte de propietat, un llibre major, un organigrama o una attestació no substitueix els fets actuals de part relacionada quan la tasca els demana, i els fets del recurs no substitueixen la prova documental quan la tasca demana un fitxer. Consulta incorporació de negocis per a la mecànica de parts relacionades i requisits de documents per a les proves de propietat i governança.

​
Proves d’identitat

Una tasca actual pot sol·licitar proves d’identitat emeses pel govern i justificant de domicili per a un propietari, UBO, director, persona de control o signant. Les categories de política inclouen passaports, DNIs nacionals, permisos de conduir i justificant de domicili. Puja només les proves sol·licitades per la tasca actual mitjançant la guia de documents de la integració.