Akcionāri, UBO un kontrolējošās personas
Uzņēmumu iesaiste pārskata tiešos īpašniekus, netiešos īpašniekus, UBO, kontrolējošās personas, direktorus, amatpersonas un pilnvarotos parakstītājus. Šīs lomas var pārklāties, taču tās nav savstarpēji aizvietojamas.
Īpašumtiesību un kontroles prasības atšķiras atkarībā no pārbaudes. Sekojiet
pašreizējam uzdevumam par faktiem un pierādījumiem, kas nepieciešami
konkrētam klientam un iespējai.
Lomu atšķirības
- Tiešais īpašnieks tur interesi iesaistāmajā uzņēmumā.
- UBO ir persona, kas sasniegta caur tiešām vai netiešām īpašumtiesībām vai kontroli politikas robežvērtībā.
- Kontrolējošā persona vada vai būtiski ietekmē uzņēmumu neatkarīgi no īpašumtiesību procenta.
- Direktors kalpo pārvaldības lomā.
- Pilnvarotais parakstītājs ir pilnvarots rīkoties uzņēmuma vārdā.
Ierakstiet katru piemērojamo lomu. Nesniedziet secinājumus, ka direktors ir UBO, ka katrs UBO ir direktors vai ka parakstītājs noteikti ir kontrolējošā persona.
UBO definīcija un robežvērtība
Patiesais labuma guvējs ir persona, kas tieši vai netieši pieder vai kontrolē 25% vai vairāk uzņēmuma. Politikas robežvērtība ir 25% visās atbalstītajās valstīs.
Kas jāidentificē
Identificējiet:
- Ikvienu personu, kurai pieder 25% vai vairāk
- Kontrolējošās personas neatkarīgi no īpašumtiesību procenta
- Direktorus ar būtisku ietekmi
Īpašnieks zem 25%, kuram nav būtiskas kontroles un kurš nav direktors, var netikt identificēts kā UBO. Tas nenoņem prasību par īpašumtiesību pierādījumiem, kas aptver pilnu struktūru.
Ja nevienai personai nepieder 25% vai vairāk, identificējiet vismaz vienu kontrolējošo personu, parasti CEO vai vadošo direktoru.
Īpašumtiesību ķēdes
Ja uzņēmumu pieder cita vienība, sniedziet īpašumtiesību pierādījumus šai mātes vienībai un turpiniet cauri katrai mātes vienībai, līdz sasniedzat individuālos UBO. Korporatīvās struktūras pierādījumiem jāaptver 100% īpašumtiesību, tostarp intereses zem UBO identifikācijas robežvērtības.
Pierādījumi un pašreizējie API resursi
Pašreizējās API implementācijas atspoguļo īpašniekus un kontroles aktierus kā saistīto pušu resursus zem uzņēmuma klienta:
Izmantojiet pašreizējo uzdevumu, lai noteiktu, kuras puses un lomas sniegt. Var būt nepieciešami gan API/resursa fakti, gan pamatojošie dokumentu pierādījumi. Kapitalizācijas tabula, īpašumtiesību līgums, žurnāls, organizācijas diagramma vai apliecinājums neaizstāj pašreizējos saistīto pušu faktus, ja uzdevums tos prasa, un resursa fakti neaizstāj dokumentu pierādījumus, ja uzdevums prasa failu.
Skatiet uzņēmumu iesaisti saistīto pušu mehānikai un dokumentu prasības īpašumtiesību un pārvaldības pierādījumiem.
Identitātes pierādījumi
Pašreizējais uzdevums var pieprasīt valsts izdotus identitātes pierādījumus un adreses apliecinājumu īpašniekam, UBO, direktoram, kontrolējošai personai vai parakstītājam. Politikas kategorijas ietver pases, valsts personu apliecības, autovadītāja apliecības un adreses apliecinājumu. Augšupielādējiet tikai pierādījumus, ko pieprasa pašreizējais uzdevums, izmantojot Integrācijas dokumentu ceļvedi.
