Akcionāri, UBO un kontrolējošās personas

​

Akcionāri, UBO un kontrolējošās personas

Uzņēmumu iesaiste pārskata tiešos īpašniekus, netiešos īpašniekus, UBO, kontrolējošās personas, direktorus, amatpersonas un pilnvarotos parakstītājus. Šīs lomas var pārklāties, taču tās nav savstarpēji aizvietojamas.

​

Lomu atšķirības

• Tiešais īpašnieks tur interesi iesaistāmajā uzņēmumā.
• UBO ir persona, kas sasniegta caur tiešām vai netiešām īpašumtiesībām vai kontroli politikas robežvērtībā.
• Kontrolējošā persona vada vai būtiski ietekmē uzņēmumu neatkarīgi no īpašumtiesību procenta.
• Direktors kalpo pārvaldības lomā.
• Pilnvarotais parakstītājs ir pilnvarots rīkoties uzņēmuma vārdā.

Ierakstiet katru piemērojamo lomu. Nesniedziet secinājumus, ka direktors ir UBO, ka katrs UBO ir direktors vai ka parakstītājs noteikti ir kontrolējošā persona.

​

UBO definīcija un robežvērtība

Patiesais labuma guvējs ir persona, kas tieši vai netieši pieder vai kontrolē 25% vai vairāk uzņēmuma. Politikas robežvērtība ir 25% visās atbalstītajās valstīs.

​

Kas jāidentificē

Identificējiet:

• Ikvienu personu, kurai pieder 25% vai vairāk
• Kontrolējošās personas neatkarīgi no īpašumtiesību procenta
• Direktorus ar būtisku ietekmi

Īpašnieks zem 25%, kuram nav būtiskas kontroles un kurš nav direktors, var netikt identificēts kā UBO. Tas nenoņem prasību par īpašumtiesību pierādījumiem, kas aptver pilnu struktūru. Ja nevienai personai nepieder 25% vai vairāk, identificējiet vismaz vienu kontrolējošo personu, parasti CEO vai vadošo direktoru.

​

Īpašumtiesību ķēdes

Ja uzņēmumu pieder cita vienība, sniedziet īpašumtiesību pierādījumus šai mātes vienībai un turpiniet cauri katrai mātes vienībai, līdz sasniedzat individuālos UBO. Korporatīvās struktūras pierādījumiem jāaptver 100% īpašumtiesību, tostarp intereses zem UBO identifikācijas robežvērtības.

​

Pierādījumi un pašreizējie API resursi

Pašreizējās API implementācijas atspoguļo īpašniekus un kontroles aktierus kā saistīto pušu resursus zem uzņēmuma klienta:

• GET /v3/customers/{customerId}/related-parties
• POST /v3/customers/{customerId}/related-parties
• GET /v3/customers/{customerId}/related-parties/{relatedPartyId}
• PATCH /v3/customers/{customerId}/related-parties/{relatedPartyId}

Kad uzņēmuma iespējai nepieciešami patiesā labuma guvēja pierādījumi un vēl neviena saistītā puse nekvalificējas, uzņēmuma datu ievākšanas uzdevums ietver resource_reference prasību ar qualification: "beneficial_owner". Saistītā puse kvalificējas, kad tā ir aktīva person puse ar deklarētām patiesā labuma guvēja īpašumtiesībām vai norādītu īpašumtiesību procentu vismaz 25. Kvalificējošas puses izveide vai atjaunināšana izpilda šo prasību; pēdējās kvalificējošās puses arhivēšana to atkārtoti atver. Pilnai mehānikai skatiet patiesā labuma guvēja priekšnosacījumu. Izmantojiet pašreizējo uzdevumu, lai noteiktu, kuras puses un lomas sniegt. Var būt nepieciešami gan API/resursa fakti, gan pamatojošie dokumentu pierādījumi. Kapitalizācijas tabula, īpašumtiesību līgums, žurnāls, organizācijas diagramma vai apliecinājums neaizstāj pašreizējos saistīto pušu faktus, ja uzdevums tos prasa, un resursa fakti neaizstāj dokumentu pierādījumus, ja uzdevums prasa failu. Skatiet uzņēmumu iesaisti saistīto pušu mehānikai un dokumentu prasības īpašumtiesību un pārvaldības pierādījumiem.

​

Identitātes pierādījumi

Pašreizējais uzdevums var pieprasīt valsts izdotus identitātes pierādījumus un adreses apliecinājumu īpašniekam, UBO, direktoram, kontrolējošai personai vai parakstītājam. Politikas kategorijas ietver pases, valsts personu apliecības, autovadītāja apliecības un adreses apliecinājumu. Augšupielādējiet tikai pierādījumus, ko pieprasa pašreizējais uzdevums, izmantojot Integrācijas dokumentu ceļvedi.