Uzņēmumu iesaiste (KYB)
Lai iesaistītu uzņēmumu, jūs sniedzat juridiskās vienības profilu, īpašumtiesību struktūru, kontrolējošās personas un pamatojošus pierādījumus, kas nepieciešami Know Your Business (KYB) pārbaudei.
Prasības atšķiras atkarībā no uzņēmuma, jurisdikcijas, iespējas un pārbaudes.
Pašreizējie uzdevumi un ģenerētās shēmas nosaka, kas jāiesniedz.
Ko aptver KYB
Swipelux pārskata pašu uzņēmumu un personas vai vienības, kas to pieder, vada vai rīkojas tā vārdā. Pārbaudē var ņemt vērā arī to, kur uzņēmums darbojas, kā līdzekļi tiek pārvietoti, sagaidāmo darbību un kontroles, ko izmanto augstāka riska darbībai.
Juridiskās vienības profils
- Juridiskās vienības dibināšanas, reģistrācijas, nodokļu, tirdzniecības nosaukuma un adreses informācija
- Juridiskais nosaukums un dibināšanas jurisdikcija
- Reģistrācijas un inkorporācijas dati
- Uzņēmuma darbības un kontaktinformācija
Īpašumtiesības un kontrole
- Tiešas un netiešas īpašumtiesības, balsstiesības, kontrolējošās personas, direktori, amatpersonas un pilnvarotie parakstītāji
- Īpašumtiesību procenti un ķēde caur jebkurām mātes vienībām
- Personas, kas atbilst UBO robežvērtībai
- Personas ar pilnvarām vai būtisku kontroli, pat ja tās pieder mazāk par robežvērtību
Dokumenti un pilnvaras
- Dibināšanas, īpašumtiesību, pārvaldības, pilnvaru, identitātes un adreses pierādījumi
- Pierādījumi, kas atspoguļo īpašumtiesību struktūru
- Pierādījumi, ka persona, kas veic KYB, var rīkoties uzņēmuma vārdā
- Identitātes un adreses pierādījumi personām, kas nosauktas pašreizējās pārbaudes prasībās
Uzņēmējdarbība un risks
- Uzņēmējdarbība, darbības valstis, sagaidāmie apjomi, līdzekļu avots un mērķis, līdzekļu plūsma, ieņēmumi, klientu līdzekļu apstrāde un atbilstības kontroles
- Augsta riska darbības vai vertikāles
- Darbības, kas saistītas ar sankcionētām vai augstāka riska jurisdikcijām
- Sagaidāmais darījumu darbības apjoms un virziens
Politikas jēdzieni un pašreizējie uzdevumi
Vienību veidi, nozares, līdzekļu avoti un līdzekļu mērķi ir politikas klasifikācijas jēdzieni, nevis fiksēts pašreizējo pieprasījuma vērtību kopums. Izmantojiet tos, lai saprastu pārbaudes kontekstu. Pašreizējā klienta shēma un pašreizējās uzdevumu prasības nosaka, ko iesniegt.
Skatiet vienības un uzņēmumu veidus, dokumentu prasības un akcionāri, UBO un kontrolējošās personas, lai iepazītos ar politikas detaļām.
Ieviešana
Ieviešanas soļiem sekojiet pašreizējam uzņēmumu iesaistes ceļvedim, pēc tam rīkojieties no jaunākajiem uzdevumiem sadaļā Iespējas un uzdevumi.
