> ## Documentation Index > Fetch the complete documentation index at: https://docs.swipelux.com/llms.txt > Use this file to discover all available pages before exploring further. # Unternehmens-Dokumentenanforderungen > Prüfen Sie KYB-Dokumentenkategorien, Akzeptanzregeln, Aktualitätsregeln, Signaturen und aktuelle Upload-Grenzen. ## KYB-Dokumentenanforderungen KYB kann Gründungs-, Eigentums-, Governance-, Befugnis-, Identitäts- und Adressnachweise erfordern. Die genaue Anforderung hängt vom Unternehmen, Rechtsgebiet, der Eigentumsstruktur, der Risikoprüfung und der aktuellen Aufgabe ab. Eine aktuelle Aufgabe kann einen engeren Dokumententyp, eine engere Anzahl, ein engeres Format oder einen engeren Nachweissatz anfordern als die allgemeinen Kategorien unten. ## Unterstützte Länder Die Unternehmens-Dokumentenrichtlinie listet folgende Ländercodes auf: US, GB, DE, FR, ES, IT, NL, BE, AT, CH, IE, PT, PL, SE, DK, NO, FI, LU, SG, HK, AU, NZ, CA, JP, KR, AE, IL, BR, MX, IN Diese Liste ist Richtlinieninhalt und keine Garantie für Kunden- oder Fähigkeitsverfügbarkeit. ## Regeln für aktuelle Aufgaben und Uploads Lesen Sie die aktuelle Aufgabe, um zu erfahren, welche Dokumente erforderlich sind. Laden Sie jede angeforderte Datei mit [`POST /v3/customers/{customerId}/documents`](/api-reference/documents/post-v3-customers-by-customer-id-documents) hoch und referenzieren Sie die zurückgegebene Dokument-ID in der zutreffenden Aufgabenantwort. Der Upload verwendet `multipart/form-data` und akzeptiert rohe Datei-Bytes. Der Endpunkt akzeptiert PDF-, JPEG-, PNG-, WebP- und HEIF/HEIC-Dateien bis 25 MB. Eine aktuelle Aufgabe kann den akzeptierten Typ, die Anzahl oder das Format einschränken. Siehe den [Integrations-Dokumenten-Leitfaden](/de/integration/onboarding/capabilities-and-requirements#upload-documents) für die Upload-Mechanik und [Fähigkeiten und Aufgaben](/de/integration/onboarding/capabilities-and-requirements#complete-current-tasks) für anforderungsspezifische Antworten. ## Dokumentenkategorien ### Gründungsurkunde Eine Gründungsurkunde ist ein staatlich ausgestellter Nachweis, der die rechtliche Gründung und Registrierung des Unternehmens belegt. | Entitätstyp | Akzeptierte Nachweise | | ------------------------- | ------------------------------------------------------------------ | | Corporation | Articles of Incorporation oder Certificate of Incorporation | | Limited Liability Company | Articles of Organization oder Certificate of Formation | | Partnership | Partnership Agreement oder Certificate of Partnership | | Limited Partnership | Certificate of Limited Partnership | | Sole Proprietorship | Business License, DBA Filing oder Trade Name Registration | | Nonprofit | Articles of Incorporation und IRS Determination Letter (501(c)(3)) | | Trust | Trust Deed oder Certificate of Trust | | Cooperative | Articles of Incorporation oder Bylaws | Der Nachweis sollte: * Beim Secretary of State oder einer entsprechenden Regierungsbehörde eingereicht sein * Den rechtlichen Namen genau wie registriert zeigen * Aktuell und gültig sein, nicht abgelaufen oder aufgelöst ### Unternehmensstruktur Der Nachweis der Unternehmensstruktur zeigt die vollständige Eigentumsstruktur, einschließlich Eigentümer und Beteiligungsprozentsätze. | Dokumententyp | Was er zeigt | Signaturregel | | ---------------------------- | ---------------------------------------------------- | --------------------------------------------------------------------------- | | Cap Table | Eigentümer und Beteiligungsprozentsätze | Unterzeichnet, es sei denn ausgestellt von Carta, AngelList oder Securitize | | Shareholders' Agreement | Eigentümer und Beteiligungsprozentsätze | Keine zusätzliche Signatur angegeben | | Stock Certificates | An Eigentümer ausgegebene Aktien | Keine zusätzliche Signatur angegeben | | Shareholder Ledger | Interne Eigentumsaufzeichnung | Von einer Kontrollperson unterzeichnet | | Operating Agreement | Mitgliederanteile in einer Limited Liability Company | Keine zusätzliche Signatur angegeben | | Membership Ledger | Mitglieder und ihre Anteile | Von einer Kontrollperson unterzeichnet | | K-1 Forms | Steuerlicher Nachweis von Beteiligungsanteilen | Keine zusätzliche Signatur angegeben | | Ownership Org Chart | Eigentumskette und Prozentsätze | Von einem Rechtsanwalt oder Drittanbieter-CPA unterzeichnet | | Signed Ownership Attestation | UBOs und Prozentsätze | Von einem Rechtsanwalt oder Drittanbieter-CPA unterzeichnet | Wichtige Anforderungen: * 100 % des Eigentums berücksichtigen * Alle Ultimate Beneficial Owners (UBOs) identifizieren, die 25 % oder mehr besitzen * Eigentumsdokumente für Muttergesellschaften einschließen, wenn das Unternehmen im Besitz einer Entität ist * Selbst erstellte Dokumente durch eine verifizierte Kontrollperson, einen Rechtsanwalt oder Drittanbieter-CPA datieren und unterzeichnen Cap Tables von anerkannten Plattformen wie Carta, AngelList und Securitize erfordern keine zusätzliche Anwalts- oder CPA-Signatur. ### Direktorenstruktur Der Nachweis der Direktorenstruktur identifiziert die Direktoren, leitenden Angestellten und Kontrollpersonen des Unternehmens. Die Prüfung kann sowohl aktuelle Fakten zur verbundenen Partei als auch ein hochgeladenes unterstützendes Dokument erfordern. Akzeptierte unterstützende Dokumente sind: * Board Resolution * Annual Report * Bylaws * Board Meeting Minutes * Register of Directors * Certificate of Incumbency Einschließen: * Alle Direktoren und Vorstandsmitglieder * Alle Executive Officers, einschließlich CEO, CFO, COO und Präsident * Alle UBOs, die 25 % oder mehr besitzen * Jeder mit wesentlicher Kontrolle über das Unternehmen ### Vollmacht Eine Vollmacht oder eine akzeptierte Alternative zeigt, dass die Person, die das KYB durchführt, die Befugnis hat, im Namen des Unternehmens zu handeln. | Szenario | Richtlinienbehandlung | | ------------------------------------------------------------------- | ------------------------------------------------------------------------------------------ | | Direktor oder leitender Angestellter, der das KYB durchführt | Eine formelle Vollmacht kann optional sein, wenn die Befugnis anderweitig nachgewiesen ist | | Angestellter, der kein leitender Angestellter ist | Vollmacht oder akzeptierter Befugnisnachweis erforderlich | | Drittparteienvertreter | Vollmacht oder akzeptierter Befugnisnachweis erforderlich | | Rechtsanwalt oder Buchhalter, der im Namen des Unternehmens handelt | Vollmacht oder akzeptierter Befugnisnachweis erforderlich | Wenn eine Kontrollperson das KYB durchführt, können akzeptierte Alternativen sein: * Board Resolution, die die Einzelperson bevollmächtigt, im Namen des Unternehmens zu handeln * Authorization Letter, unterzeichnet von einem Direktor oder leitenden Angestellten * Aktuelle Fakten zur verbundenen Partei, die die Unterzeichner- und Kontrollrollen der Person zeigen, wenn die Aufgabe dies erfordert Eine formelle Vollmacht sollte: * Von einem autorisierten leitenden Angestellten oder Direktor unterzeichnet sein * Den Umfang der Befugnis angeben * Den bevollmächtigten Vertreter benennen * Notariell beglaubigt sein, wenn erforderlich oder empfohlen * Aktuell und nicht abgelaufen sein ### Adressnachweis | Dokumententyp | Anforderungen | | -------------------- | --------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | | Kontoauszug | Ausgestellt innerhalb der letzten 90 Tage und an das Unternehmen adressiert | | Versorgungsrechnung | Strom, Gas, Wasser oder Internet; ausgestellt innerhalb der letzten 90 Tage | | Behördenschreiben | Steuerbescheid, Erneuerung der Gewerbelizenz oder ähnlicher Nachweis, ausgestellt innerhalb der letzten 90 Tage | | Bürovertrag | Aktuell und gültig; kann älter als 90 Tage sein | | Gewerbe-Mietquittung | Ausgestellt innerhalb der letzten 90 Tage | Nicht akzeptiert: * Postfachadressen * Virtuelle Büroadressen, es sei denn sie sind mit einem Nachweis der physischen Adresse verbunden * Dokumente älter als 90 Tage, außer aktuell gültige Mietverträge * Handyrechnungen * Versicherungsdokumente * Dokumente, die nicht auf den rechtlichen Namen des Unternehmens adressiert sind ## Weitere Nachweiskategorien Eine aktuelle Aufgabe kann auch alternative Gründungsdokumente, Jahresabschlüsse, Satzungen, Kontoauszüge, Geschäftslizenzen, Certificates of Good Standing, Operating Agreements, Partnership Agreements oder Steuererklärungen anfordern. Behandeln Sie diese als Richtlinien-Dokumentenkategorien, nicht als feste Request-Werte. ## Related topics - [Übersicht Unternehmens-Onboarding](/de/knowledge-base/business-onboarding/overview.md) - [Aktionäre, UBOs und Kontrollpersonen](/de/knowledge-base/business-onboarding/shareholders-ubos-and-control-persons.md) - [FAQ zum Unternehmens-Onboarding](/de/knowledge-base/business-onboarding/faq.md) - [Rechtsgebietsrahmen](/de/knowledge-base/compliance/jurisdictions-and-availability.md) - [Übersicht](/de/knowledge-base/compliance/overview.md)